新華報業·新江蘇訊 “年產值差不多20億，上半年我們中標4.5億，剛剛又新增兩項專利，正熱火朝天地趕訂單呢……”近日，在無錫某電纜企業生產車間內，宜興市檢察院行政檢察辦案組正在向公司負責人王某了解企業合規改革后的經營狀況。
涉案企業合規改革，是檢察機關更好服務經濟高質量發展、促進訴源治理的務實舉措。近年來，江蘇省檢察機關充分發揮檢察職能優勢，穩步推進涉企合規改革，分步分批探索，為企業發展注入法治動力。
早在2020年年初，無錫新吳區、惠山區，蘇州張家港、常熟等地檢察機關就開始了探索，將企業合規引入案件辦理，為妥善處理涉企犯罪、幫助企業復工復產提供了有力支撐。2020年3月，最高檢啟動首期企業合規改革試點，張家港市檢察院被確定為第一批試點單位。2021年3月，最高檢啟動第二期企業合規改革試點，省檢察院根據各地準備情況、基礎條件，先后分四個批次，將試點范圍逐步擴大至全省。
“推動涉案企業合規改革，有利于以法治穩企業穩預期，保就業保民生。”江蘇省人民檢察院經濟犯罪檢察部主任孫勇表示，一些民營企業存在內部管理粗放和合規意識較差等治理不完善問題，面臨較大刑事風險。“開展涉案企業合規改革，可以在給予企業深刻警醒教育的同時，幫助企業完善合規經營體系，防范今后再發生類似違法犯罪。”
△鹽城市大豐區檢察官聯合執法人員共同調研企業風險隱患
“自從公司進行全面安全隱患排查后，我上班安心多了。”3月28日，鹽城市大豐區檢察院檢察官對一起安全生產領域行政公益訴訟案件進行回訪，涉案公司員工小王對檢察官說。
對涉嫌犯罪的企業開展合規建設，屬于“事后合規”。“‘走出去’的企業，往往都會面臨長臂管轄的風險，因此重點在這個領域開展企業自主合規嘗試，依托第三方機制，通過工商聯等部門引導未涉案的企業自愿進行‘合規體檢’，檢察機關在檢察職能范圍內提供支持，主動構筑預防法律風險的防火墻，是更加主動的有益探索。”孫勇說。
改革試點啟動后，省檢察院先后建立“辦案影響評估”“法律風險提示”“涉企案件介入偵查”等創新機制，作為合規案件辦理的配套支持機制，予以推廣。
△南京市棲霞區檢察院開展在矯民營企業人員合規教育
推進企業合規，重在落實第三方監督評估機制，做好“后半篇文章”。三級檢察機關主動牽頭工商聯、司法行政、市場監管、稅務等部門建立本地涉案企業合規第三方監督評估機制。因地制宜將政法委、發改委、海關等納入成員單位，探索將退休法官、檢察官納入名錄庫。目前第三方機制已覆蓋全省設區市。
如何實現第三方監督評估的專業化實質化，防止“走秀式”的“紙面合規”？企業“真”合規是關鍵。張家港市檢察院辦理某公司銷售假冒注冊商標的商品案中，從第三方監管人員庫中隨機抽取組建監督評估小組，通過“不打招呼”的隨機方式，檢查企業合規建設情況，以第三方監督評估結論為主要依據，聽取行政機關以及公開聽證等多方意見，做到 涉企“掛案”“陽光”清理、規范清理。經過合規改造，該院于2021年8月20日組織公開聽證并制發檢察建議，公安機關根據檢察建議及時對該公司作出了撤案處理。
△沭陽縣檢察院召開檢察聽證會，邀請人民監督員對涉案企業負責人擬不起訴進行公開評議
做好涉案企業合規改革，準確把握適用條件是前提。為解決合規考察期限不足、刑事激勵政策有限等問題，檢察機關加強與偵查機關、審判機關的協作溝通，立足個案辦理，探索改革試點向偵查、審判環節的前延后伸，通過合規工作有序銜接、合規結果互認，實現刑事訴訟全流程引導企業合規經營，一以貫之落實保護企業的司法政策。
2023年4月，省檢察院與省法院會簽紀要，在全國率先建立省級層面涉案企業合規協作機制；同年4月、7月又分別與南京海關緝私局、江蘇海警局會簽紀要，共同探索推動偵查階段啟動合規程序。
“對于企業合規案件適用環節，也不再局限于檢察環節、檢察工作，而是進一步向審判環節延伸。”孫勇告訴記者，當前，省檢察院正在持續推進涉案企業合規刑事訴訟全流程適用，一是協同省法院開展聯合調研，就進一步細化審判階段涉案企業合規案件辦理操作規程進行會商，適時推動省法院制定相關規范。二是協同司法行政機關等單位，探索社區矯正階段開展涉案企業合規改革，進一步完善涉案企業合規體系。三是繼續加強與省公安廳的溝通，指導各地檢察機關會同地方公安機關，結合具體案件辦理，深入探索偵查階段啟動合規程序的相關問題，進一步凝聚共識、形成機制。
“下一步，全省檢察機關將針對上述重點方面，盡可能拓展探索的廣度和深度，盡快找到解決各類問題的最佳方案，為推進涉案企業合規法律制度的建立健全做出江蘇貢獻。”孫勇說。
